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        中山市中級人民法院開展網上拍賣試點情況的調研報告


        2015-03-31 來源:中山市中級人民法院   【收藏本文

        內容摘要:

        目前,我國法院對執行案件標的物的拍賣處置大多是通過委托專門的拍賣機構來完成的,這種方式也暴露出,如暗箱操作、圍標串標等問題。此外,高額的傭金加重了當事人的負擔。尋求一個更高效,更透明、更快捷的司法拍賣方式已經成為大勢所趨,互聯網技術的不斷發展,為這一需求提供了更多的選擇。2013年12月底,中山市第一人民法院在廣東省首家試點網絡司法拍賣,借助互聯網電子商務平臺,在淘寶網進行司法拍賣試點工作,取得了階段性的成果。網絡司法拍賣運行一年來,報名參拍人數、圍觀人數、成交價、溢價率等方面的紀錄不斷刷新。試點經驗表明,網絡司法拍賣與傳統司法拍賣方式相比,表現出公正透明、參與范圍廣,競爭充分、交易公平、節省傭金、提高效率等明顯優勢。主要特點:一是社會關注度較高;二是報名參拍人數多、溢價率高;三是不受地域限制;四是節省競買成本;五是節約司法資源。2014年5月,中山市第一人民法院敢為天下先,在此基礎上,不斷深化和完善,在全國法院首家開通了網絡司法拍賣微信平臺,借助新型媒體平臺,進一步擴大信息發布范圍,提高拍賣的影響力,為法院全面推進司法公開,提升司法透明度,樹立司法權威,注入強大的動力。

        推薦意見:

        網絡司法拍賣具有傳統拍賣方式無法比擬的優勢,成為互聯網時代司法拍賣工作發展的一種新趨勢,有利于杜絕暗箱操作,競價充分,有利于司法公正。但是,網絡拍賣必定是一個新鮮事物,為此,中山市的調研報告能夠帶著問題意識,全面分析全國法院拍賣操作的三大模式進行充分對比,闡述網絡拍賣的獨特魅力,并對網絡拍賣的法律依據、制度建設、操作規范進行了深入的研究,探索出一條符合審判運行規律的操作規程,為確保這一新型工作機制的走向法制化、規范化建設,提供科學合理、運行暢通、便于操作的試驗樣本,為人民法院全面深化改革,注入了生機和活力。

        目前,我國法院對執行案件標的物的拍賣處置大多是通過委托專門的拍賣機構來完成的,為實現拍賣活動的公正性,這種委托拍賣方式從法院指定拍賣機構到搖號(珠)、電腦隨機選擇等辦法來選定拍賣機構,在一定程度上促進了拍賣工作的合法性、公正性。但是這種方式也暴露出越來越多的問題,如暗箱操作、圍標串標等。此外,高額的傭金加重了當事人的負擔。尋求一個更高效,更透明、更快捷的司法拍賣方式已經成為大勢所趨,互聯網技術的不斷發展,為這一需求提供了更多的選擇。2013年12月底,我市第一人民法院借助互聯網電子商務平臺,在淘寶網進行司法拍賣試點工作,取得了階段性的成果。

        一、我市第一人民法院網拍工作情況

        2013年12月23日,我市第一人民法院將第一批9宗拍品正式在淘寶網司法拍賣平臺上線運行,成為廣東省首家實行網絡司法拍賣的法院。

        基本概況:自去年12月23日我院淘寶網司法拍賣平臺上線以來,截止今年12月15日,共將340宗拍品掛網,上拍次數共計615次(含拍品重新拍賣和降價拍賣);其中已走完全部拍賣、變賣程序共231宗,其中:成交185宗、流拍28宗;此外,因當事人達成和解撤回拍賣17宗;因案外人提起執行異議而中止拍賣1宗。已成交的標的中,含車輛12宗、房產136宗、土地6宗、資產31宗。網拍成交率達86.85%,遠高于去年的59.28%;拍品總成交溢價率為22.12%,而去年的委托拍賣相關數據為負數。網拍總成交額為159503928元,遠超去年全年的拍賣金額總和。共計為當事人省下傭金7975196.4元(拍賣傭金依照成交額5%計算)。各項數據均較委托拍賣有了大幅度的提升。拍品種類從最初的汽車、房產為主,已擴大至機器設備、土地、廠房、服飾、辦公用品、觀賞用石甚至商標、高爾夫球會籍等。

        網絡司法拍賣運行一年來,報名參拍人數、圍觀人數、成交價、溢價率等方面的紀錄不斷刷新。2014年5月,市第一人民法院在全國法院首家開通了網絡司法拍賣微信平臺,借助新型媒體平臺,進一步擴大信息發布范圍,提高拍賣的影響力。

        主要特點:一是社會關注度較高。2014年1月2日,市第一人民法院網絡司法拍賣成交的本田雅閣轎車,圍觀人數高達97837人,為目前網拍圍觀人數最多的拍次。同日,拍賣的雷克薩斯轎車,圍觀人數也達93650人;二是報名參拍人數多、溢價率高。4月4日,位于中山市石岐區仁壽坊66號之一的鋪位以7.6萬元起拍,吸引了60人報名,競價60次,最終以30萬元成交,溢價達295%。創下報名參拍人數最多、溢價率最高記錄;三是不受地域限制,競價充分。今年4月18日,位于中山市西區富華道61號中南服飾廣場10幢首層36卡的房地產,以13.5萬元起拍,經過70次競價,延時5次拍賣,最終以25.3萬元成交,溢價87.41%。同日,位于中山市石岐區光明路38-42號4卡的房地產,以118萬元起拍,經64次競價,延時9次拍賣,最終以210萬元成交,溢價77.97%。分別創下競拍次數最多、延時次數最多的記錄;四是節省競買成本。今年3月28日,位于佛山市順德區均安鎮新城城北區的一宗地塊國有土地使用權,以2070萬元起拍,在淘寶網司法拍賣平臺成功拍賣。這是該院試行網拍以來標的最大的不動產拍賣。本案標的自3月5日發布公告以來,共有3家企業報名競拍,9858人圍觀,最終經過2輪競價以2080萬元成交,因為網拍實行零傭金制,故為競買人節省拍賣傭金104萬元;五是節約司法資源。以前對土地等大標的異地資產拍賣,往往會委托外地法院拍賣,辦理繁瑣的委托手續,加大執行難度,延長執結時間?,F在,辦案法院可以通過網絡輕松地組織異地標的物的拍賣,提高了效率,節省了司法資源。

        優勢明顯:試點以前,普通民眾參與第一法院司法拍賣的途徑主要有:一是關注《中山日報》上的拍賣公告(對于價值巨大關注度高的標的或位于外地的標的也可能會視案件實際情況委托數家媒體發布公告);二是關注法院的官方網站和人民法院訴訟資產網。但是這些渠道傳播力十分有限,相當一部分標的物在司法拍賣中的成交價遠遠低于市場價,首要原因便在于信息傳播的受眾面小。甚至有一股有針對性、分門別類的“拍賣專業戶”(俗稱二手佬)群體,通過圍標、串標、“吃餅金”、利益共享等方式謀取私利,以無形的方式聯合影響著拍賣價格。而網絡媒體則是兼容了文字、聲音、圖像、視頻等多種傳播手段,標的物信息可以立體、直觀地展現在網民面前,不受地域限制、參與范圍廣、競價充分、公開透明的優勢一顯無余。高度曝光度和參與度,使拍賣價格充分實現市場化,提升拍賣標的物的變現率和增值率,充分保護被執行人和債權人的利益。目前,尚未出現申請執行人和被執行人對這一拍賣方式提出質疑。

        網絡拍賣與傳統商業拍賣并無根本差別,只是將拍賣的空間延伸至網絡,實際上是傳統商業拍賣的翻版,適用《拍賣法》等相關規定,中國拍賣行業協會發布的《網絡拍賣規則(試用版)》和商務部《第三方電子商務交易平臺服務規范》也為網絡拍賣提供了行動指南。網絡拍賣的蓬勃發展,為網絡司法拍賣積累了實操經驗,提供了借鑒藍本。試點經驗表明,網絡司法拍賣與傳統司法拍賣方式相比,表現出公正透明、參與范圍廣,競爭充分、交易公平、節省傭金、提高效率等明顯優勢。

        網絡司法拍賣是指由法院利用網絡技術平臺合作處置訴訟資產的模式。2011年3月,中國拍賣協會網絡拍賣平臺正式上線,其他諸如YAHOO奇摩拍賣、雅寶交易網等網絡拍賣平臺也均業績可觀。在形式及技術操作上,網絡司法拍賣與通常意義的網絡拍賣并無明顯差別,兩種拍賣中的網絡服務商均充當互聯網技術平臺提供者的角色,參與競拍者都是通過這一平臺進行競價。但在本質上,網絡司法拍賣有別于普通的網絡拍賣,這類拍賣的組織者與主導者都是法院,仍屬于法院強制執行措施,其活動應當符合《民事訴訟法》及相關司法解釋的要求。

        二、當前我國法院網拍的實踐觀察

        “網絡拍賣”亦稱“網上拍賣”,是指網絡服務商利用互聯網通訊傳輸技術,向商品所有者或某些權益所有人提供有償或無償使用的互聯網技術平臺,讓商品所有者或某些權益所有人在其平臺上獨立開展以競價、議價方式為主的在線交易模式。

        (一)重慶聯交所模式。在重慶、南京等地,司法拍賣改變過去由拍賣機構單獨進行的模式,將全部進入產權交易平臺。涉訟資產進入產權交易平臺后,交易中心替代法院和拍賣機構從事一部分工作,如由交易中心統一發布拍賣信息、提供拍賣場地和電子競價系統、對拍賣過程進行錄音錄像、出具涉訟資產處置證明等。司法拍賣仍由拍賣機構接受法院委托,拍賣機構與聯交所建立合作關系。這樣,在法院與拍賣機構之間引入產權交易中心這樣一個第三方平臺,在制度上割裂法官與拍賣機構之間的利益關系,從而從源頭上防止司法拍賣領域的腐敗滋生。

        (二)最高院資產網模式。2012年2月8日,最高人民法院在總結完善重慶做法基礎上組建的全國性“人民法院訴訟資產網”正式開通。隨著該訴訟資產網的改造升級,司法拍賣的所有流程實現了全網絡化操作,競買人可在互聯網上進行自主登錄報名、自助繳納保證金、自由參與競價、退還保證金等活動。據統計,截至2013年2月18日,人民法院訴訟資產網已累計發布拍賣公告35373條,掛牌金額1880.26億元,累計發布工作公示13420條,全國法院上網率已超過70%。其中,有84家法院使用了“網上注冊中介機構”功能,注冊中介機構1660家;56家法院使用了“中介機構網上報名和網上搖號選擇”功能,網上搖號選擇中介機構552次。此后,陜西、山西、云南、湖南、福建、寧夏、長春等省市法院相繼通過人民法院訴訟資產網實現司法拍賣網上競價,內蒙古、深圳、遼寧、貴州等省市法院,也即將通過人民法院訴訟資產網進行司法拍賣網上競價。

        (三)浙江淘寶網模式。浙江法院在淘寶網進行的司法拍賣,雖然采取了網絡拍賣的形式,但在此過程中,淘寶網僅作為技術支持,向法院提供互聯網技術平臺,并通過計算機程序設定,讓競買人在該平臺上開展獨立競價。淘寶網不介入交易,也不收取任何傭金,法院決定著拍賣程序的全過程。就其行為性質而言,并非法院委托淘寶網進行拍賣,而是法院以“開網店”的方式在淘寶網的網絡平臺自行組織強制拍賣,淘寶網只扮演協助執行的角色。形象地說,就是法院在淘寶網免費提供的店面和柜臺上出售涉案資產。實現了零傭金,減少了被執行人的負擔。在浙江之后,2013年8月,云南玉溪中院成為“第二個吃螃蟹的人”,按照浙江法院與淘寶網的合作模式進駐,并通過《人民法院報》等媒體大力宣傳,取得了良好效果。

        (四)幾種模式比較。重慶、南京模式雖然實行電子競價,但都是由產權交易中心委托拍賣機構來完成的,中心只是分擔了法院和拍賣機構的一小部分工作。并且重慶、南京的競拍網絡只針對特定人群,即對獲得競拍資格的人開放,整個競拍過程還未完全實現互聯網化。在重慶,拍賣機構與產權交易中心合作,由拍賣機構實施拍賣,產權交易中心向買受人收取拍賣傭金,再按照65%和35%的比例分配傭金。在南京,司法拍賣的傭金根據參與機構的作用大小按比例分配??梢?,重慶、南京在引入產權交易中心的同時,被執行人也要承受巨額的拍賣傭金,且拍賣競價難以充分。

        最高人民法院組建的人民法院訴訟資產網模式實行電子競價,雖然突破了局域網的限制,擴大了競買的范圍,但也是將司法拍賣委托給拍賣機構完成,被執行的企業要承擔高額的傭金。

        相比較而言,“淘寶模式”具有競買范圍廣,競價充分,零傭金優勢,減少競買人成本。因此,成為我市第一人民法院網絡司法拍賣的選擇模式。

        三、網絡司法拍賣的主要依據

        (一)合法性爭議。網絡交易,是近十年才新興的市場方式,2012年之前制定和修改《民事訴訟法》時網絡市場尚未出現或其影響不足,法律對網絡司法的規定處于空白狀態。因此,法院不再委托專門的拍賣機構進行拍賣,而是自行組織網絡司法拍賣引起了合法性的爭議。根據2005年1月1日起實施的《最高人民法院關于人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定》第三條規定“人民法院拍賣被執行人財產,應當委托具有相應資質的拍賣機構進行……”及2007年版《民事訴訟法》第二百二十三條規定“……人民法院可以按照規定交有關單位拍賣或者變賣被查封、扣押的財產……”的規定,人民法院自行拍賣涉訟財產的法律依據是不夠充分的。

        (二)法律依據充分。2012年新《民事訴訟法》第二百四十四條規定:“被執行人未按執行通知履行法律文書確定的義務,人民法院有權查封、扣押、凍結、拍賣、變賣被執行人應當履行義務部分的財產。但應當保留被執行人及其所扶養家屬的生活必需品”。該條的規定刪除了原來規定中的“人民法院委托拍賣”的表述,明確了法院有拍賣的自主權,人民法院無論是通過傳統方式還是通過網絡方式組織拍賣均具有法律依據。但是隨著互聯網時代的發展,我國法律也在不斷發展以便適應時代的發展,隨著新《民事訴訟法》的頒布實施,這些爭議與質疑的問題已不復存在,人民法院自行組織司法拍賣已具備充分的法律依據。

        (三)網絡信息化趨勢。2012年2月8日,全國法院深化司法拍賣改革工作會議在重慶召開。這次會議把建立統一的交易場所和網絡平臺,作為繼續推進司法拍賣改革的重大措施。最高院要求各地法院通過互聯網、電子競價拍賣、引入第三方平臺等方式,建立科學規范、公開透明的司法拍賣新機制。涉訟資產的拍賣要逐步通過電子交易平臺競價,以電子競價方式取代“擊槌成交”。同時競價數據、競價程度和競價結果通過數據系統全程公開,以更好地接受監督,確保競價公平、交易公正。這為法院拍賣實行電子競價提供了政策和方向上的引導。浙江法院系統也是在此會召開之后,根據相關精神開始的“試水網拍?!贝撕?,廣東省高院出臺粵高法[2012]444號文件,要求認真貫徹上述會議的精神,并作出了關于進一步做好關于評估拍賣等信息在人民法院訴訟資產網的發布、建立統一交易平臺等部署。雖未直接規定網絡司法拍賣的相關舉措,但亦確定了網絡化、信息化環境下司法拍賣的大趨勢。

        (四)純粹網拍得到肯定。2013年9月12日,全國高級法院執行局長座談會暨執行指揮中心試點推進會召開。最高院副院長奚曉明在會議講話中指出:“網絡信息技術發展為執行工作提供了新契機……搭上網絡信息技術這趟順風車,許多長期無法解決的執行難題將迎刃而解……鼓勵通過信息化手段實現財產變現。要堅持強制拍賣程序的獨立性。強制拍賣與商業拍賣既有密切聯系,又有本質區別。強制拍賣本質上是一種執行行為……要側重于從公法角度把握和處理拍賣程序中的問題,不應再強制拍賣中簡單套用拍賣法的規定……對查封的財產進行拍賣、變賣是執行程序的一個重要環節。長期以來,司法拍賣均委托拍賣機構實施,拍賣方式多為喊價拍賣。這種做法有好處,但也有很多問題。比如拍賣成本高、易發生暗箱操作、關聯交易甚至黑社會控場等問題。而通過網絡平臺進行拍賣,這些問題都可以迎刃而解。因此,今后有必要加大力度研究和推進網絡拍賣,以信息化手段最大限度實現財產價值。浙江法院嘗試在“純粹”的網絡技術平臺上,以電子競價的方式自行拍賣,取得了很好的效果?!边@是繼2013年浙江省院成為網拍“第一個吃螃蟹的人”后,最高院的第一次明確表態,說明最高院對浙江法院2年來的網絡司法拍賣是認可和鼓勵。有了法律依據和政策支持,全國各地法院對網絡司法拍賣工作的熱情也迅速高漲,我市第一人民法院正是在這種大背景下開始了網絡司法拍賣的嘗試。

        四、網絡拍賣存在的主要問題

        作為新生事物,網絡司法拍賣也存在一些急需解決的問題,有些問題在試點階段已得到初步解決,但仍有一些問題需要努力加以解決。(一)法律規范是否完善;(二)運行規則是否沖突;(三)操作程序是否規范;(四)各地發展不平衡(程序問題、觀念問題還是集團利益問題);(五)拍賣中對不動產、動產登記制度的完善,主要集中在和交警、國土等方面:

        1、車輛拍賣中的問題。一是車輛過戶問題。在買受人辦理過戶手續時,交警部門要求外地買受人辦理本地暫住證、提供原車輛的行駛證及相關證件、購買車輛保險、要求原車主到現場與買受人做筆錄等。因為法院拍賣的強制性,車輛多為強制扣押到案,缺乏齊全的證件手續,被執行人更是行蹤難尋,因此這些程序成為卡住買受人的第一道坎。經和交警部門協調,已確定需要過戶至外地辦理提檔的可不辦理暫住證。其余問題還在進一步協商。二是車輛扣分問題。交警部門在辦理車輛過戶手續時,遇到有違章違法的,要求買受人除必須繳納罰款外,還要扣分。但扣分是因為原車主的違法違章行為所致,現強加于買受人。不少車輛被扣分數十甚至數百,買受人難以承擔。經協調,交警部門已同意對在中山市轄區內違章的車輛“扣錢不扣分”,但未形成規范性文件。三是各項費用問題。據了解,買受人在成功競拍車輛后,可能需要支付的費用有:1.拖車費和車輛保管費;2.車輛自身的維修保養費用;3.違法違章罰款;4.車船使用稅;5.路橋費;6.二手市場評估、交易車輛產生的交易稅費;7.車輛保險費。其中第3項費用在網絡上顯示的數據可能和實際費用不一致,第7項費用對于外地買家要求其在中山辦理也不合理,其余各項費用在評估階段也難以查準確。對此,需要與交警部門協調,交警部門對法院拍賣車輛過戶所需費用和辦理流程作出一個詳細流程予以公示,并在法院委托評估后,配合評估公司查清過戶時需交納的各項附隨在拍賣車輛上的費用。四是車輛查封問題。交警部門的查封系統不規范,輪候查封存在很大問題。比如說2005年8月順德法院查封了一輛汽車,2006年3月第一法院輪候查封、2007年4月中院輪候查封,2008年3月第二法院輪候查封,那么到了2008年4月去交警查詢,發現順德法院、一院、中院的查封皆已過期,二院的查封為第一查封,原因就是查封起始期間錯誤。在解封后至過戶前的權屬狀況方面,法院在拍賣車輛后,依法向交警部門送達過戶裁定書和協助執行通知。交警部門在收到上述文書后,即時解封,但未備注買受人信息。在解封后至買受人辦理過戶手續過程的真空期內,如有其它法院的查封裁定送達,那么過戶程序便無法進行。解決這一問題有賴于交警查封系統的完善,需要法院與交警部門進一步協調。五是扣押車輛管理問題。在執行實踐中發現,扣車場對于其保管的車輛,存在管理混亂、收費不透明、車輛零配件被拆盜嚴重現象,致使法院查封車輛在拍賣交付后與評估時車況存在巨大差異,損害法律權威。這一問題還需要與交管部門協商,加大對全市扣車場的監管力度,完善追責機制,蓄意、惡意拆盜扣押車輛的,依法予以罰款、拘留,構成犯罪的,依法追究刑事責任。

        2、房地產過戶存在的問題。一是抵押權問題。第一法院強制拍賣的90%以上的房地產都涉及抵押權問題。此類房產在強制拍賣后,國土部門要求買受人必須要抵押權人的配合方能解除抵押并辦理新的房地產權證。由于抵押權人往往只有在收到抵押款后才愿意提供配合。但因為法院收到執行款后,從召開債權人會議、制作執行款分配方案至生效、發放案款都需要一個較長的時間。抵押權人收到款項,可能要經過數月時間,這就延長了過戶時間,容易讓買受人心生不滿。

        經協調,國土部門已同意買受人在報刊刊登公告后即可注銷抵押及原產權證,還可研究通過法院在協助執行通知書上通知國土部門注銷抵押登記的方式解決。二是成交確認書的問題。在實施網拍后,法院不再和買受人直接簽訂成交確認書,而是在案款到位以后直接送達過戶裁定和協助執行通知。但是國土部門在辦理過戶手續過程中要求買受人必須出示成交確認書。經協調,國土部門已同意在辦理相關產權過戶手續時可以不持有成交確認書。但是下屬各鎮區國土分局仍存在意見不統一、辦理不一致等情況,需國土部門自行統一意見。三是稅費問題。國土部門的稅費標準十分復雜,針對不同的房屋有不同的標準。同時,個別國土部門工作人員以案外人不能查詢為由,拒絕為買受人提供過戶流程和稅費標準等相關咨詢服務。目前,第一法院已經和國土、地稅部門協商,公布其相關咨詢電話。但對于具體稅率,國土地稅部門仍無法明確收費標準。因此,還需要國土、地稅部門進一步協商,針對法院拍賣的房地產做一個較為細致的收費標準和辦理流程,以保障網拍競買人的知情權。

        上述問題,有些是拍賣中出現的共性問題,不僅僅是網拍引發的問題。

        措施:一方面通過市人大常委會專項執法檢查、專題調研來借力推動和解決辦法;另一方面加強與公安、國土部分的溝通聯系,簡化相關手續,加快辦理效率;

        五、完善我市法院網絡司法拍賣的意見和建議

        網絡司法拍賣具有傳統拍賣方式無法比擬的優勢,成為互聯網時代司法拍賣工作發展的一種新趨勢,有利于杜絕暗箱操作,競價充分,有利于司法公正。同時,必須不斷加強網絡司法拍賣工作的制度建設,對網絡司法拍賣工作予以規范,確保這一新型工作機制的合法、有序進行。(重點是操作程序細化和規范)


         
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